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二三四五闲谈三券商因新三板违规开户被罚

  因新三板违反规定银行开户难题,东兴证券、华创证券主打产品业务部遭受上海证监局惩罚,中止新三板开户业务流程六个月;华安证券主打产品业务部被安徽证监局规定勒令整顿。它是2020年三月中国证监会进行新三板投资人适度性管理方法自纠自查至今,第一批被采用管控对策的证券公司。

  2020年三月,证监会未上市公众公司部向每家证劵公司下达了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通告,协同股转公司对90家举办证券公司进行重点审查,现阶段审查工作中早已完毕。

  先前,宏信证券和财富证券由于不合格投资者设立帐户,被中国证监会通告并中止新三板开户业务流程六个月;股转系统也对国金证券、中信证券、山西证券等10家证券公司因违反规定为不合格投资者设立新三板帐户执行自我约束管控。


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