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阳光股份股票闲谈节前四家券商收到监管罚单

  “五一”节日期间,信达证券、广发证券、湘财证券和东海证券四家证券公司收到了管控罚款单。

  信达证券未依照要求执行顾客身份核查责任、未按照规定申报异常买卖汇报,被处罚280万余元。

  东海证券在2017年至17年投资管理业务流程开展业务的全过程中存有一是某些业务流程进行全过程中未勤勉尽责,二是风险管控规章制度和合规管理规章制度不完善,三是信息公开不立即的难题,江苏省监管局对其采用中止增加私募基金资管产品6个月的行政部门管控对策。

  湘财证券哈尔滨市中山路证券公司则因对顾客的不善描述,及其无法在合格投资者适度性评定全过程中勤勉尽责而接到黑龙江省证监局罚款单。

  广发证券则在出任中铁集团宝盈广发银行新三板特殊投资管理方案税务顾问全过程中,存有对有关新项目财务尽职调查、决策、投后管理不足谨慎、內部业务流程受权监管不够等四项内控制度不当的违规操作,广东证监局对其采用出示警告函的行政部门管控对策。


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