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601566九牧王解析​本报揭露减持涉嫌违规 光一科技大股东、董事长遭深交所处

  关键期买卖、超占比高管增持、未按照规定公布高管增持方案和利益变化报告,光一科技(300356)大股东、老总以及直系亲属此前接到深圳交易所给与批评通报处罚的决策。

  大众证券报今年4月2日曾以《年报披露前频频被动减持 光一科技大股东、董事长涉嫌违规》问题,报导了控股股东、老总及一致行动人在2019年年度报告关键期数次被动减持,违背了《深交所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等有关要求。

  2020年2月25日,深圳交易所下达《关于对江苏光一投资管理有限责任公司、龙昌明、熊珂给予通报批评处分的决定》。除开专升本报名曾报导的关键期高管增持外,核查,光一科技大股东江苏省光一资本管理有限责任公司企业(下称“光一项目投资”),光一科技实控人、老总龙昌明,及其龙昌明直系亲属熊珂还存有数项违规操作。

  实际看来,今年3月28日至昨,光一项目投资因质押股票被强行平仓以集中化竞价交易和大宗交易规则方法高管增持光一科技542.十万股,涉及到额度5048.24万余元。今年3月25日至3月28日,龙昌明、熊珂因质押股票被强行平仓以集中化竞价交易和大宗交易规则方法各自高管增持光一科技股权278.92亿港元、34.78亿港元,涉及到额度各自为2696.21万余元、336.76万余元。光一科技于今年4月12日公布2019年年报,所述高管增持产生在年报公布前30日内,组成关键期买卖。

  除此之外,深圳交易所查清的违反规定事宜也有:光一项目投资、龙昌明高管增持前未按照规定公布高管增持方案,高管增持个人行为产生日间距高管增持方案预披露日不够十五个股票交易时间;今年1月2日至七月一日,光一项目投资、龙昌明、熊珂因质押股票被强行平仓以集中竞价交易规则累计高管增持光一科技股权1317.27亿港元,持续90个工作日内高管增持股权占比超出1%;光一项目投资、龙昌明、熊珂在累计持仓占比总计降低5%时,未依照《上市公司收购管理办法》的要求终止交易股权并立即执行汇报公示责任。

  因此,深圳交易所对光线一项目投资、龙昌明、熊珂给与批评通报的处罚,深圳交易所表明,对光线一项目投资、龙昌明、熊珂的所述违规操作及给与的处罚将计入上市企业征信系统,并向社会发展公布。

  新闻记者 何玉晓


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