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三祥新材讲讲证监会完善券商分类监管

  专升本报名综合性信息 中国证监会对《证券公司分类监管规定》有关条文开展改动,现向社会发展公布征询建议。改动具体内容包含:

  一是保持现行标准以风险管控工作能力、不断合规管理情况主导的证劵公司归类评价指标体系和合理作法,主要对有关评价方法开展提升,集中化处理实践活动中碰到的突显难题。

  二是进一步加强合规管理、谨慎运营导向性。紧紧围绕使归类点评結果更为精确体现证劵公司的合规管理风险控制情况,健全对证劵公司以及工作人员被采用惩罚处罚对策的罚分标准。

  三是进一步加强专业服务工作能力导向性。


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